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证券从业人员执业年检将取消

9月25日,中证协发布《关于取消证券业从业人员执业证书年检的公告》,至此存续15年的证券从业人员执业证书年检规定成为历史。券商人士表示,这对于从业人员来讲是个好消息,有望减轻行业机构和从业人员负担。中证协网站显示,截至9月1日,相关机构持证上岗人员超过35万人。

根据2003年2月1日起实施的《证券业从业人员资格管理办法》规定,凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当取得从业资格和执业证书。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。随后中证协发布相关细则等对年检工作进行细化安排。

据了解,执业证书年检本身不向个人收费,但后续职业培训费用约为300元。以去年为例,当年参加证券从业人员执业证书年检总人数为115945人,粗略计算,若取消后续职业培训收费,将减轻行业负担近3500万元。一位大型券商的营业部副总表示,对于行业说,消息肯定是个好消息,应该能够减轻行业机构和从业人员负担。

据了解,虽然中证协取消了执业证书年检规定,但存在以下情况将由协会注销其执业证书。执业人员连续三年不在机构从事证券业务的,受到刑事处罚的,被市场禁入的,因违法或违纪行为被机构开除的,以及违反职业道德的,由协会注销其执业证书。已颁发执业证书,但提供虚假材料的,由协会注销其执业证书,并自注销之日起一年内不受理其执业注册登记申请。保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

另外,被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

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